北京12月19日訊 近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)楊曉、張仕源采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個(gè)月措施的決定。經(jīng)查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)楊曉、張仕源保薦的中自環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆ê?jiǎn)稱“中自科技”，688737.SH）首發(fā)項(xiàng)目，中自科技公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。

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根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）第七十一條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定認(rèn)定楊曉、張仕源為不適當(dāng)人選，在2022年12月13日至2023年6月12日期間，不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

中自科技于2021年10月22日在上交所科創(chuàng)板上市，發(fā)行價(jià)格為70.90元/股。上市首日，該股破發(fā)，開盤價(jià)為70.00元，截至當(dāng)日收?qǐng)?bào)66.03元，跌幅6.87%。中自科技在上交所科創(chuàng)板上市公開發(fā)行股票2150.87萬(wàn)股，保薦機(jī)構(gòu)為申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司，保薦代表人為楊曉、張仕源。

中自科技發(fā)行募集資金總額為15.25億元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額為14.07億元。中自科技最終募集資金凈額比原計(jì)劃少5271.68萬(wàn)元。中自科技發(fā)行費(fèi)用合計(jì)1.18億元，申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司獲得承銷保薦費(fèi)9351.23萬(wàn)元。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）第七十一條規(guī)定：發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格3個(gè)月，對(duì)保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，尚未盈利的企業(yè)或者已在證券發(fā)行募集文件中充分分析并揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的除外。

前款所稱虧損或盈利，涉及的凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)楊曉、張仕源采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個(gè)月措施的決定

楊曉，張仕源：

經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你們保薦的中自環(huán)保科技股份有限公司（發(fā)行人）首發(fā)項(xiàng)目，發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）第七十一條的規(guī)定，我會(huì)決定認(rèn)定你們?yōu)椴贿m當(dāng)人選，在2022年12月13日至2023年6月12日期間，不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2022年12月13日