北京12月12日訊 近日，中國證監會福建監管局披露《關于對興證期貨有限公司采取責令改正措施的決定》。

經查，興證期貨有限公司（以下簡稱興證期貨）對子公司興證風險管理有限公司合規管理、風險管理和內部控制存在缺陷，風險管理未全覆蓋。

【資料圖】

上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第五十一條規定，根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定，福建監管局決定對公司采取責令改正的措施。公司應采取切實有效的整改措施，對上述問題進行整改，并于2022年12月31日前向福建監管局提交書面整改報告。福建監管局將視情況組織檢查驗收。

公開資料顯示，興證期貨的大股東為興業證券股份有限公司，控股比例99.55%。

相關法律法規：

《期貨公司監督管理辦法》第五十一條期貨公司應當建立健全并持續完善覆蓋境內外分支機構、子公司及其業務的合規管理、風險管理和內部控制體系，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節，實現風險管理全覆蓋。

第一百零九條期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、責令改正、出具警示函等監管措施。

以下為原文：

關于對興證期貨有限公司采取責令改正措施的決定

興證期貨有限公司：

經查，你公司對子公司興證風險管理有限公司合規管理、風險管理和內部控制存在缺陷，風險管理未全覆蓋。

上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第五十一條規定，根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定，我局決定對你公司采取責令改正的措施。你公司應采取切實有效的整改措施，對上述問題進行整改，并于2022年12月31日前向我局提交書面整改報告。我局將視情況組織檢查驗收。

如果對本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述措施不停止執行。

福建證監局? ???? ? ??

2022年12月6日? ? ?