北京1月9日訊 近日，證監會安徽監管局網站發布了《關于對常廣銅采取監管談話措施的決定》。經查，常廣銅作為上市公司安徽廣信農化股份有限公司（以下簡稱“廣信股份”，603599.SH）監事期間，存在以下違規行為：

廣信股份于2022年7月7日披露2022年半年度業績預增公告，而常廣銅在2022年6月28日（屬于業績預告披露前10日內），通過集中競價交易系統合計減持廣信股份股票3500股，交易金額9.73萬元。

(資料圖)

上述行為，違反了《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》（證監會公告〔2022〕19號）第十二條規定和《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》（證監會公告〔2017〕9號）第三條第一款規定。

根據《減持規定》第十四條的規定，安徽證監局決定對常廣銅采取監管談話的行政監管措施，并將相關情況記入誠信檔案。

廣信股份2021年年報顯示，常廣銅于2021年8月至2024年8月擔任廣信股份監事。常廣銅，男，1970年生，中國國籍，無境外永久居留權，曾任廣德市糧食局山北糧站保管員，現任行政部主管。

官網顯示，安徽廣信農化股份有限公司(以下簡稱公司)是一家農藥原藥、農藥制劑及中間體的研發、生產和銷售的高新技術企業，擁有二個主要生產廠區，分別位于安徽省廣德市和東至縣經濟開發區(原香隅化工園)。公司于2015年5月13日在上交所成功上市，股票代碼603599。

2022年7月12日，廣信股份披露《關于監事窗口期減持公司股票及致歉的公告》稱，公司監事常廣銅在窗口期以集中競價的方式減持公司股票。該減持行為違反了窗口期不得買賣公司股票的相關規定。監事常廣銅于2022年6月28日賣出公司股票3500股，占公司總股本的0.00054%，平均成交價格為27.80元/股，成交金額為97,300元。因公司2022年半年度業績預增公告日7月7日前10日為窗口期，本次交易違反了《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》中關于“在業績預告、業績快報公告前10日不得買賣本公司股票”的規定，但并非其主觀故意違規減持行為，也不存在因獲悉內幕信息而交易公司股票的情形。

相關規定：

《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》（證監會公告〔2022〕19號）第十二條：上市公司董事、監事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：（一）上市公司年度報告、半年度報告公告前三十日內；（二）上市公司季度報告、業績預告、業績快報公告前十日內；（三）自可能對本公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日或在決策過程中，至依法披露之日內；（四）證券交易所規定的其他期間

《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》（證監會公告〔2017〕9號）第三條：上市公司股東、董監高應當遵守《公司法》、《證券法》和有關法律、法規，中國證監會規章、規范性文件，以及證券交易所規則中關于股份轉讓的限制性規定。

上市公司股東、董監高曾就限制股份轉讓作出承諾的，應當嚴格遵守。

以下為原文：

關于對常廣銅采取監管談話措施的決定

常廣銅：

經查，你作為上市公司安徽廣信農化股份有限公司（以下簡稱“廣信股份”）監事期間，存在以下違規行為：

廣信股份于2022年7月7日披露2022年半年度業績預增公告，而你在2022年6月28日（屬于業績預告披露前10日內），通過集中競價交易系統合計減持廣信股份股票3500股，交易金額9.73萬元。上述行為，違反了《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》（證監會公告〔2022〕19號）第十二條規定和《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》（證監會公告〔2017〕9號，以下簡稱《減持規定》）第三條第一款規定。

根據《減持規定》第十四條的規定，我局決定對你采取監管談話的行政監管措施，并將相關情況記入誠信檔案。現要求你于2023年1月11日15時攜帶有效身份證件到安徽證監局（合肥市高新區天波路6號）接受監管談話。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

安徽證監局

2022年12月29日