北京11月22日訊 今日，中國證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政監(jiān)管措施決定書（2022）192號(hào)、193號(hào)顯示，深圳前海君創(chuàng)基金管理有限公司（簡稱：君創(chuàng)基金）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性管理等方面材料的情形。

上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡稱《私募管理辦法》）第二十六條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)君創(chuàng)基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

(相關(guān)資料圖)

劉帥于2016年11月15日至2018年6月14日擔(dān)任君創(chuàng)基金法定代表人、總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)劉帥采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)法規(guī)：

《私募管理辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《私募管理辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)深圳前海君創(chuàng)基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定

深圳前海君創(chuàng)基金管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性管理等方面材料的情形。上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡稱《私募管理辦法》）第二十六條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2022年11月14日

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)劉帥采取出具警示函措施的決定

劉帥：

經(jīng)查，深圳前海君創(chuàng)基金管理有限公司（以下簡稱君創(chuàng)基金或公司）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性管理等方面材料的情形。上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡稱《私募管理辦法》）第二十六條的相關(guān)規(guī)定。

你于2016年11月15日至2018年6月14日擔(dān)任君創(chuàng)基金法定代表人、總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2022年11月14日