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中天證券2宗違法被罰137萬 未按規定識別客戶身份等
來源： 時間：2022-02-15 14:57:06
北京2月15日訊央行網站近日公布的行政處罰決定書（沈銀罰決字〔2022〕年第18號、19號、20號）顯示，中天證券股份有限公司存在未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告兩宗違法行為，中國人民銀行沈陽分行對其罰款137.1萬元。
徐秋炯時任中天證券股份有限公司經紀業務事業部總經理，對中天證券股份有限公司未按規定履行客戶身份識別義務的違法違規行為負有責任。中國人民銀行沈陽分行對其罰款3.1萬元。
李偉東時任中天證券股份有限公司合規法律部總經理，對中天證券股份有限公司未按規定報告可疑交易報告的違法違規行為負有責任。中國人民銀行沈陽分行對其罰款2.1元。
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