8月19日晚間，除了中恒電氣(002364,股吧)的董事長被立案調(diào)查外，另一家上市公司錦龍股份(000712,股吧)也被立案調(diào)查!

涉嫌違反券商股權管理規(guī)定，錦龍股份被立案調(diào)查

8月19日晚，錦龍股份公告稱，因涉嫌違反《證券公司股權管理規(guī)定》有關規(guī)定，根據(jù)《證券法》等有關規(guī)定，證監(jiān)會對公司立案調(diào)查。錦龍股份表示，在立案調(diào)查期間，公司將積極配合證監(jiān)會的調(diào)查工作，敬請廣大投資者注意投資風險。

立案調(diào)查原因具體沒有講明，但在8月4日，錦龍股份曾因向股東配偶定增募資35億收關注函。

2020 年 8 月 4 日，錦龍股份披露的《非公開發(fā)行股票預案》稱，擬向錦龍股份關聯(lián)方朱鳳廉女士非公開發(fā)行股票，非公開發(fā)行股票數(shù)量不超過 264,000,000 股(含本數(shù))，募集資金總額不超過人民幣 35.5608億元。此外，《簡式權益變動報告書》顯示錦龍股份股東楊志茂和東莞市新世紀(002280,股吧)公司科教拓展有限公司(以下簡稱“新世紀公司”)分別承諾將放棄其持有的占錦龍股份總股本比例 7.40%和 27.90%的表決權。前述表決權放棄承諾生效后，朱鳳廉女士將被動成為錦龍股份的實際控制人和控股股東。

深交所指出，本次非公開發(fā)行對象朱鳳廉，系楊志茂的配偶。楊志茂直接持有公司7.40%的股權并通過控制新世紀公司間接持有27.90%的股權，朱鳳廉直接持有公司14.74%的股權。此外，朱鳳廉與楊志茂存在共同投資關系新世紀公司的關系。

深交所要求錦龍股份說明，楊志茂和朱鳳廉歷史上是否曾構成一致行動人，楊志茂和朱鳳廉在你公司中擁有的權益是否應當合并計算等問題。

中山證券收到行政監(jiān)管措施決定書

資料顯示，錦龍股份主要經(jīng)營業(yè)務為證券公司業(yè)務，主要依托控股子公司中山證券和參股子公司東莞證券開展。目前錦龍股份持有中山證券70.96%股權，持有東莞證券40%股份，參股華聯(lián)期貨有限公司3%股權。

在公告錦龍股份被立案調(diào)查的前后，公司還發(fā)布了另一則關于中山證券及相關人員收到行政監(jiān)管措施決定書的公告。經(jīng)查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中山證券存在以下問題(下稱“中山證券存在的問題”)：一是1名董事不具備高管任職資格，實際履行高管職責;二是未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程;三是印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權和流程不清晰、未嚴格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形;四是未按規(guī)定向監(jiān)事會報告、人員薪酬管理不完善、關聯(lián)交易管理不到位等其他公司治理與內(nèi)部管理問題。

對公司處以為期一年的業(yè)務資格暫停。包括暫停新增資管產(chǎn)品備案，暫停新增資本消耗型業(yè)務(含股票質(zhì)押式回購業(yè)務、融資融券業(yè)務、自營業(yè)務、需要跟投或包銷的承銷保薦業(yè)務)，暫停以自有資金或資管資金與關聯(lián)方進行對手方交易，包括債券質(zhì)押式回購交易等。其次，責令限制董事長兼管委會主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲領取2019年績效獎金等基本工資以外的報酬的權利，已領取部分應退回公司。

錦龍股份上半年營收凈利雙增，母公司卻雙雙下滑

8月19日，錦龍股份發(fā)布了2020年半年報。數(shù)據(jù)顯示，錦龍股份上半年實現(xiàn)營業(yè)收入11.75億元，同比增長42.61%;實現(xiàn)歸母凈利潤1.63億元，同比增長108.33%。

值得一提的是，錦龍股份的母公司在今年上半年營收和凈利潤均為負值。其中總營收為-4244.81萬元，虧損額同比擴大16.75%，凈利潤為-6779.63萬元，虧損同比擴大23.74%。